Como Desenvolver um Plano de Negociação

A negociação é um negócio arriscado, então você precisa planejar para gerenciar a incerteza inerente dos mercados

Você precisa estruturar seu negócio comercial da mesma forma que faria em um negócio típico.

Como diz o ditado, se você falhar em planejar, planeje para falhar. A negociação é um negócio arriscado, portanto, esse ditado é especialmente relevante. Tudo o que “arriscado” significa é que você precisa planejar para gerenciar a incerteza inerente dos mercados.

Você precisa garantir que seu capital de risco, o recurso que permite que você permaneça no jogo, nunca se esgote. Financiamento teórico, dimensionamento adequado de posições e disciplina são as chaves para esta parte da equação.

O “Negócio” em “Negócio arriscado” significa que você deve tratar esse empreendimento não como uma aposta, mas como um negócio. Se você tivesse um plano de negócios para mostrar a Warren Buffett, ele aprovaria e investiria em você? Buffett investe apenas em negócios que existirão no futuro previsível.

Negócios fortes, com uma estratégia clara, com um 'fosso competitivo' (termo do Buffet para uma empresa com uma vantagem competitiva que a protege dos rivais). Você precisa estruturar seu negócio comercial da mesma maneira.

As chaves para esta parte da equação são:

Desenvolvendo uma borda clara (seu fosso)
Sentado em suas mãos até que sua vantagem esteja em jogo (paciência)
Diversificando suas apostas sem diversificá-las demais
Gerenciando correlações

Um Modelo de Plano de Negociação 2023

Quando traders experientes falam sobre planos de negociação, traders aspirantes geralmente começam a bocejar e se distrair. Afinal, não se trata apenas de “aprender um setup” e “executar o setup”? Infelizmente, não é tão simples assim.

As configurações reais são apenas a ponta do iceberg. Um plano de negociação real é muito mais como um jogo de xadrez bem preparado. Você precisa:

Estratégia (as metas e os objetivos)
Táticas (como atingir os objetivos)
Psicologia (controle do estresse)

Aqui está um modelo para um plano de negociação sólido:

Estratégia

Tenha vários fluxos de renda

Certifique-se de que você pode perder seu capital de risco sem mudar seu estilo de vida.

Entenda como funcionam os mercados.

Estude esses fatores e suas implicações:

Estrutura de mercado
Dinâmica de mercado
Eventos de notícias macroeconômicas

Entenda sua vantagem

São muitas arestas a serem exploradas. Apenas certifique-se de encontrar uma vantagem com base nas condições reais do mercado ao vivo.

Entenda quando sua vantagem está em jogo e fique de olho nela.

Quantas negociações você tem por semana? Quantos por mês? Dessa forma, você pode planejar seu mês com antecedência.

Aceite a incerteza.

Você terá perdas, então planeje-as e não tente ganhar todas as negociações. Em vez disso, tente selecionar negócios de qualidade e deixe-os trabalhar para você.

Táticas

Qual é o objetivo do seu sistema?

Alguns exemplos são:

Para maximizar os ganhos de curto prazo dentro de um movimento de impulso para escalar em potenciais tendências de longo prazo à medida que se desenvolvem
Para atenuar os extremos da faixa

Definir o ambiente de mercado apropriado.

O que constitui uma tendência?
O que constitui um intervalo?
Onde estão os pontos de transição?
Qual situação é ideal para minha estratégia?

Defina uma configuração de baixo risco.

Breakouts ou pullbacks são exemplos clássicos de configurações ideais em um ambiente de tendência.

Defina seu risco por negociação.

Normalmente, é melhor não arriscar mais do que 2% do patrimônio consolidado por negociação. Esses 2% devem ser “adequados” ao número de pips desde a entrada até o stop loss. Assim, posições maiores são possíveis quando as paradas são mais apertadas e vice-versa.

Defina como implantar seu risco.

Você não precisa entrar com uma aposta completa. Você pode aumentar conforme o preço se move a seu favor. Você também pode entrar uma porção no mercado e deixar uma ordem limite para pegar uma retração. Estas são apenas algumas das suas opções.

Defina seus critérios de gestão comercial.

Quando eu seguro, quando eu dobro?
Quando eu dimensiono ou adiciono?

O objetivo aqui é montar os vencedores e eliminar os perdedores o mais rápido possível logicamente. Infelizmente, não existe uma fórmula mágica para isso e você precisará experimentar.

Defina seus critérios de saída.

Quais são seus critérios?

Metas pré-definidas?
Metas de volatilidade?
à direita pára?

Mais uma vez, não existe fórmula mágica e você precisará explorar o que funciona melhor com o seu método.

Monitoramento de desempenho.

Mantenha estatísticas detalhadas sobre suas negociações, especialmente no início. Além da matemática difícil e fria, fique de olho na abordagem e nas configurações que você usa. Se você tem um histórico de 50 negociações, mas fez algo diferente em cada uma delas, você não tem um histórico estatisticamente válido. Você está apenas usando um processo repetitivo.

Melhoria do sistema.

Com base no seu monitoramento de desempenho, você poderá identificar áreas-chave nas quais trabalhar e áreas-chave que estão funcionando bem. Por exemplo, se você ganha com frequência, mas suas negociações vencedoras são pequenas em comparação com suas negociações perdedoras, você pode considerar manter stop loss mais restrito ou encontrar maneiras de permitir que seus vencedores continuem.

Psicologia

Quais são suas principais crenças...

Sobre o mercado?
Sobre si mesmo?
Sobre como o mundo funciona?

Suas crenças centrais correspondem às dos principais participantes do mercado?

Como tendemos a negociar com base no que acreditamos ser certo, precisamos estar em sintonia com os mercados.

Você tem ansiedade de desempenho?

Você tem medo de perder?

Você está sob pressão para vencer?
Você sente que negociar é sua última esperança?

Quaisquer bloqueios mentais que você tenha, esteja ciente deles ou não, surgirão quando você começar a arriscar seu capital nos mercados.

Construa seu plano de trading para 2023

Com tudo isso dito e feito, é hora de colocar a mão na massa e construir um sistema de negociação a partir do zero.

Se você vê seu plano de negociação como um carro esportivo caro destinado a levá-lo do ponto A (comerciante aspirante) ao ponto B (comerciante consistentemente bem-sucedido), então, evidentemente, o motor do seu plano de negociação é o sistema de negociação real. O aspecto psicológico é “como você dirige o carro”. É muito possível negociar mal um sistema bem-sucedido. É por isso que você também precisa dos componentes psicológicos para fazê-lo funcionar.

Visão geral do sistema

Qual é o conceito do sistema? Lembre-se de que a simplicidade supera a complexidade na negociação. Portanto, mantenha o conceito do seu sistema simples. Por exemplo, “destina-se a capturar uma boa tendência”.
Qual é o objetivo do sistema? Se o “plano de fundo” do sistema for um ambiente de tendências, onde sua vantagem aparece dentro de uma tendência? Ele pega retrocessos profundos? Ele reproduz fugas rasas? Quando sua vantagem está “em jogo”?

Por que o sistema deve funcionar como planejado? Quais componentes da estrutura e da dinâmica do mercado fazem sentido lógico se forem abordados dessa maneira?
Qual é a borda do sistema, afirmou claramente?
Em quais mercados você negociará com o sistema e por que esses mercados são ideais? Por exemplo, forex e commodities tendem a ter mais tendências do que ações e, portanto, podem ser uma escolha melhor para um sistema de tendência.
O sistema é mecânico ou discricionário? Normalmente, ter regras claras a seguir ajudará na tomada de decisões racionais.
O sistema é puramente técnico ou inclui informações externas? Fontes de informações externas são:

Sentimento indicadores
notícias macroeconômicas

Com quais prazos o sistema trabalha? É um quadro de tempo múltiplo abordagem? Ou funciona em um único período de tempo?
Com que frequência o sistema precisa ser monitorado? Intradiário? Uma vez por dia?

Existem problemas potenciais? Quando o sistema NÃO funciona? Que situações são mais difíceis de avaliar?

Depois de concluir a visão geral do sistema, pode ser uma boa ideia iniciar a demonstração do sistema. Dessa forma, você pode gradualmente anotar e manter registros sobre o desempenho e o número médio de negócios por dia/semana/mês. Em seguida, você pode anotar as possíveis áreas problemáticas.

Lembre-se de ser sistemático em seu processo de tomada de decisão. Tente identificar o mesmo tipo de situação várias vezes. Essa é a única maneira de investigar adequadamente as probabilidades do seu sistema e gerar estatísticas significativas.

Exemplo de Plano de Negociação 2023

Ferramentas: Média móvel simples de 5 semanas, média móvel simples de 5 dias, RSI de 5 dias, influências fundamentais.

Qual é o conceito do sistema? Negocie um mercado de tendências; fique longe de retrações.

Qual é o objetivo do sistema? Negocie de acordo com uma tendência estabelecida, quando o momento estiver alinhado com a tendência.

Suposição por que o sistema deve funcionar conforme planejado?

Quando há drivers claros empurrando os preços em uma determinada direção, fica mais fácil filtrar as tendências que devem continuar por algum tempo. Além disso, estamos adotando uma abordagem multitemporal e, assim, obtendo uma visão mais ampla da paisagem (evitando miopia). Também estamos deixando o mercado nos negociar dentro e fora de nossos negócios e, portanto, não forçando nada sobre ele.

Qual é a vantagem do sistema, claramente declarada?

Identifique os dias de tendência nos mercados de tendência e evite mercados agitados.

Quais mercados você negociará com o sistema e por que esses mercados são ideais?

Forex, ouro, prata e petróleo bruto são ideais porque são mercados que tendem a seguir tendências.

O sistema é mecânico ou discricionário?

O sistema é 80% mecânico e 20% discricionário. As regras de negociação são mecânicas; a seleção do instrumento é discricionária.

O sistema é puramente técnico ou inclui informações externas?

Uma combinação dos dois.

Com quais prazos o sistema trabalha? Uma abordagem de período de tempo múltiplo (semanal, diário).

Com que frequência o sistema precisa ser monitorado?

Uma ou duas vezes por dia.

Quais são os problemas potenciais?

Falta de disciplina (tentativa de negociar em mercados agitados)
Falta de motoristas evidentes
Falta de volatilidade.

Stop Loss é colocado no alto do gatilho dia.

Condição de saída: Se uma negociação foi acionada, saia da negociação na primeira ocorrência de um dia neutro ou de contra-tendência. Normalmente, o forma de vela de um dia neutro ou contra-tendência assume a forma de uma estrela cadente, um martelo ou um doji.

Aprimoramento de probabilidade: Tente obter o primeiro sinal válido após uma retração diária dentro da tendência mais ampla (semanal). Como alternativa, tente obter o primeiro sinal válido após uma mudança de tendência semanal.

Qual é o próximo?

O objetivo final do seu plano de negociação é obter uma situação confortável para negociar com o mínimo de pressão possível. Tornar-se um trader consistente é mais como uma maratona do que uma corrida.

Uma vez que sua situação esteja em ordem, concentre-se em construir hábitos repetitivos que lhe permitam enfrentar os mercados da mesma forma, do mesmo ângulo, todos os dias. Isso permitirá que você obtenha estatísticas significativas que podem dizer o que precisa ser melhorado e o que está funcionando bem.